星星体育比分
星星体育下载app
星星体育平台下载app
星星体育类运动项目包括
星星体育下载
星星体育有限公司
星星体育直播
星星体育西雅图海湾人vs亚特兰大联
星星体育莫斯科迪纳摩vs克拉斯诺达尔
星星体育日本V突尼斯
🙄事实上,近一周内,已有多家券商涉定增项目违规被中国证监会立案。4月12日,中信证券发布公告表示,收到中国证监会《立案告知书》,因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,于2024年3月13日被中国证监会立案。同日,中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司也因涉嫌上述违法违规行为收到中国证监会《立案告知书》。
在盘古智库高级研究员江瀚看来,一周内3家上市券商因同一业务违规被立案星星体育,无疑是一个强烈的信号,表明中国证监会正在加强对证券市场的监管力度,特别是对券商在定增保荐业务中的合规性进行严密监控。这体现了监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心,同时也警示其他券商,督促其应严格遵守相关法规,勤勉尽责。此外,多家券商被“点名”也反映了当前券商在定增保荐业务中可能存在的普遍问题。
那么,被中国证监会立案后,对相关机构的业绩、管理而言有何影响?上述券商又有何具体整改措施?就上述问题,北京商报记者发文采访上述券商,但截至发稿未收到回复。在相关公告中,东吴证券、海通证券及中信证券均表示,将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
正如龚涛所言,2023年,已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告,东北证券曾因非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责被中国证监会立案。2023年5月,东北证券发布公告称,已收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,因东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责,东北证券被中国证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入188.68万元,并处以566.04万元罚款,合计罚没约755万元。东北证券在2023年半年报中表示,收到上述监管函件后,已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。
江瀚建议,未来,为避免因违规而遭监管立案,各家券商应加强保荐内部合规培训,提高业务人员的合规意识和专业素养。其次,要完善内部管理制度和业务流程,以确保定增业务的合规性和规范性。再次,需要加强风险管理和内部控制,及时发现和纠正违规行为。此外,还应该积极配合监管部门的调查和要求星星体育,认真整改问题,并公开透明地披露相关信息。
网友评论更多
976乔叶云q
小鹏汽车自营充电站正式入驻均悦充 香山股份汽车业务主线打开更多想象空间⛹✍
2024/07/06 推荐
187****6640 回复 184****1573:超13万人次!港珠澳大桥单日出入境客流量创历史新高🥛来自赤峰
187****3833 回复 184****8382:【境内疫情观察】新疆新增1例本土病例(10月5日)❋来自萍乡
157****6003:按最下面的历史版本⏸✠来自武汉
7839祝永弘808
亲密关系 —— 爱情🎏🍐
2024/07/05 推荐
永久VIP:《总体国家安全观提出10周年》纪念邮资明信片和纪念封发行🤪来自象山
158****5063:2023至2024年度珠江第四次“压咸补淡”应急调水启动🏁来自塔城
158****4025 回复 666✸:部分外资产品仍未加入婴配乳粉追溯🛋来自石家庄
632刘韦颖bu
ITTF单打世界杯:中国队9人开门红❂🕖
2024/07/04 不推荐
阙涛国if:[网连中国]随到随打、送“苗”上门,各地多举措提高新冠疫苗日接种能力🥄
186****1643 回复 159****6635:孟加拉国中部发生车祸造成至少12人死亡🥁